大連商品交易所

證券日報:大商所會員大會審議通過章程和交易規則修訂草案

來源:發布時間:2020年12月17日

  記者 王寧

  記者獲悉,在12月16日召開的大連商品交易所(以下簡稱“大商所”)2020年會員大會上,會員代表審議通過了《大連商品交易所章程》(以下簡稱《章程》)和《大連商品交易所交易規則》(以下簡稱《交易規則》)的修訂草案,審議通過的修訂草案將在報證監會批準后生效。

  大商所曾在2019年8月修訂《章程》和《交易規則》。自上次修訂以來,期貨市場的改革發展進一步深化,多元開放的內涵不斷充實,市場自律監管持續推進,大商所在疫情等應急處置工作方面也積累了經驗,需要進行制度上的健全和完善,為交易所業務發展提供相應的保障和支持。

  本次《章程》和《交易規則》修訂內容增加了境外機構直接入場交易相關規則,健全了市場監管相關規定,完善了突發事件應急處置相關規定,并優化了相關條款表述,合計修改、增減60余條。

  在增加境外機構直接入場交易相關規則方面,大商所在《章程》和《交易規則》中引入境外特殊參與者和境外中介機構的概念,同時明確交易所對境外特殊參與者進行資格管理和監督管理的基本要求,完善相關業務和監管規定。

  在健全市場監管相關規定方面,主要在《交易規則》中增加了賬戶實名制、反洗錢的規定,完善了程序化交易監管要求。

  在完善突發事件應急處置相關規定方面,大商所建立了以結果為導向的異常情況的原則性和概括性規定;明確了理事會或者總經理可以按照相關業務規則,認定出現異常情況,并決定采取緊急措施;并增加了交易所應當就異常情況制定應急預案的規定。

  此外,此次修訂草案還優化了相關條款表述。

  針對此次《章程》和《交易規則》修訂,與會代表表示,增加境外機構直接入場交易相關規則,有利于進一步促進交易所國際化業務發展,修訂完善市場監管相關規定、并結合疫情應急處置工作,完成異常情況處理制度,有利于促進交易所更好地履行自律監管職責,尤其是以結果為導向對異常情況進行原則性和概括性規定,可以將不可窮盡的突發事件較好的涵蓋進去,便于交易所在處置異常情況時有據可依,及時、果斷地采取應急措施,保障市場安全平穩運行。

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